SEC称1.3亿美元加密骗局利用该机构自身数据库伪装已注册

在一份提交至加利福尼亚北区联邦法院的诉状中，该机构指控BG Wealth Sharing和DSJ Exchange仅在2026年3月至6月中旬期间，就从超过223,000个区块链地址吸收了逾1.3亿美元资金。根据Unchained的计算，分散在这些地址中的存款平均每笔约为580美元。SEC将投资者损失定为超过1亿美元，并称返还至可能与投资者有关钱包的资金不超过2500万美元，属于类似庞氏骗局的付款。这还不到该机构统计存款总额的五分之一。

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备案文件是如何被利用的

诉状称，BG Wealth于2025年8月作为豁免报告顾问提交了Form ADV，而一个月前，DSJ Exchange提交了Form D，宣布一项据称规模为1亿美元的发行。随后，BG Wealth及其推广人员告诉投资者，可在该机构的顾问搜索网站和EDGAR上查询这些备案文件，以证明两家公司已经“注册”，同时BG Wealth的网站展示了带有与这些备案文件相关CRD和CIK编号的证书。

这两份文件都不是许可证。根据SEC的说法，豁免报告顾问的Form ADV和Form D通知都不能说明该机构是否批准了申报人，而且SEC根本不会颁发任何注册证书。起诉书还指出，这些申报文件存在虚假信息：BG Wealth列出的审计机构Indicator Global在任何公开的会计师事务所 registry 中都查不到，而其列出的主要办公地址只是一个虚拟邮箱。

**提款被封锁**

SEC称，4月23日FBI查封BG Wealth原始域名后，BG Wealth所谓的创始人Stephen Beard将此事归咎于一名中国黑客。DSJ Exchange随后关闭了提款功能，投资者被告知需支付“税款”才能解锁账户，并需存入更多资金才能迁移到新平台HQIEX。而那些付了钱的人仍然无法提现。

根据起诉书，9月29日，DSJ Exchange在EDGAR上将自身更名为Horizon Crest Capital，并提交了新的Form D。至少七个外国监管机构和美国七个州已对该骗局发出警告或命令。

SEC指控两家公司违反联邦反欺诈法规，并指控BG Wealth违反《投资顾问法》。SEC寻求禁令、吐出违法所得、民事罚款，以及禁止BG Wealth作为豁免报告顾问提交更多Form ADV的命令。

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